1. 基础设施资产如为PPP项目，需说明实施方案批复、社会资本方选择方式、PPP合同或特许经营协议签订情况;收入来源中使用者付费占比情况;收入来源中含政府补贴的，需对政府补贴的持续性、稳定性予以说明，并分析对投资收益的可能影响;项目运营是否稳健、正常，是否出现暂停运营等重大问题或重大合同纠纷情况;合作政府方同意股权转让情况。
2. 涉及国有资产转让的，需说明基础资产转让的程序和合规性，以及与国有资产管理部门沟通和反馈情况。
3. 试点项目的资产范围、REITs产品架构设计，以及基金管理人、基础设施运营管理机构等主要参与方，符合国家固定资产投资管理相关规定和监管要求情况。基金合同、运营管理服务协议等法律文件中，界定运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及约定解聘、更换外部管理机构的条件和程序情况。
4. 涉及外商投资的项目，符合国家利用外资有关法律法规情况。
附件3 **项目开展基础设施REITs试点证明材料
一、项目有关材料
(一)与项目产权(或特许经营权、运营收费权)相关的政府批准文件(或法律文件)复印件。相关股东同意转让项目产权(或特许经营权、运营收费权)的证明文件原件。
(二)项目可行性研究报告批复或核准、备案文件复印件。
(三)规划、用地、环评、施工许可证书或批复文件复印件。
(四)竣工验收报告、“五方验收单”或转入商运批复文件复印件。
(五)根据有关法律法规项目必须办理的其他重要手续批复文件复印件(如有。如节能审查意见、增值电信业务经营许可等)。
(六)PPP项目需提供已签订的实施方案及批复文件、招标文件(或其他竞争性方式采购文件)、PPP合同或特许经营协议复印件，合作政府方同意股权转让的文件原件。
二、发起人(原始权益人)有关材料
(七)项目公司章程(包含项目股权结构)复印件。
(八)项目公司及发起人(原始权益人)近3年及一期的经审计的财务报告。上述期间，如基础设施项目发生过资产重组、资产剥离、资产划转等情况，需提供反映该项目近3年及一期运营情况的经会计师事务所审阅的备考财务报表。
(九)基础设施运营管理机构运营经验和能力佐证材料(需加盖公章)。包括同类项目运营管理经验、配备的运营管理人员、公司治理与财务状况等。如已签订基金合同、运营管理服务协议等法律文件，需提供与运营管理相关各方的权责利关系和奖惩机制，以及解聘、更换外部管理机构的条件和程序有关章节复印件。
(十)发起人(原始权益人)、基金管理人、基础设施运营管理机构承诺近3年在投资建设、生产运营、金融监管、工商、税务等方面无重大违法违规记录，项目运营期间未出现安全、质量、环保等方面重大问题的文件原件(需加盖公章)。
三、法律意见书
(十一)律师事务所就项目权属和资产范围、项目合法合规性、转让行为合法性等出具的法律意见书。
四、国家发展改革委要求提供的其他相关材料
五、申报材料承诺函
(十二)发起人(原始权益人)对所有申报材料真实、有效、合规、完备的承诺函，需由法人代表签字并加盖单位公章。
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编辑：赵利伟
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